Interessenkonfliktmanagement – Der Umgang mit persönlichen Zuwendungen

Die Prozesse im Haftungsdach zur Annahme und Gewährung von persönlichen Zuwendungen haben sich in diesem Jahr grundlegend geändert. Daher bitten wir alle vertraglich gebundenen Vermittler um die Sichtung dieses Videos.
Picture of RP AKADEMIE
RP AKADEMIE

.

18. Januar 2024

Beschreibung

Im Jahr 2023 wurde der komplette Prozess rund um die Annahme und Gewährung von persönlichen Zuwendungen überarbeitet und neu gestaltet. Erkenntnisse aus den vergangenen Prüfungen, neue Anforderungen aus der Verwaltungspraxis und auch der Wunsch nach einem flexibleren Prozess wurden berücksichtigt. Vor kurzem wurden die neuen Regelungen in der Arbeitsrichtlinie K01 – Umgang mit Interessenkonflikten veröffentlicht.

Dieses Video hat das Ziel dem Zuschauer den neuen Prozess, die Anforderungen und Pflichten zu erklären und offene Fragen zu beantworten.

Inhalte des Videos sind u.a.:

  • Was sind persönliche Zuwendungen
  • Was ist bei persönlichen Zuwendungen zu beachten
  • Wo liegen die Unterschiede zwischen Annahme und Gewährung von Zuwendungen
  • Welche Dokumentationspflichten habe ich
  • Welche Zuwendungen müssen angezeigt werden
  • Welche Zuwendungen sind verboten

Experten

Benutzer-Profilbild

Markus Saenger, Compliance

Benutzer-Profilbild
Philipp Schulz, Compliance

Weitere interessante Kurse

Neue Produktarten, Themen aus Brüssel, technische Weiterentwicklung und der Immobilienmarkt werden Sie unter anderem als Themenblöcke erwarten.
0,00 
Diese Kurse bieten eine umfassende Einführung in die Compliance, decken die Implementierung eines Compliance-Programms ab und gehen auf spezifische Compliance-Bereiche ein.
0,00 
Informieren Sie sich über die allgemeinen Grundsätze und über die Besonderheiten im Kontext des persönlichen Handels in Wertpapieren sowie den sich daraus ergebenden Pflichten.
0,00 
-
+